Compliance Plattform

Verwalten Sie Ihre Kunden auf einfache Weise auf unserer Compliance Web-Plattform.

Compliance Plattform

Verwalten Sie Ihre Kunden auf einfache Weise auf unserer Compliance Web-Plattform.

Loginbereich

Jeder Kunde erhält einen Zugriff auf die Compliance Plattform und kann dort alle Onboardings seiner Kunden ansehen. Je nach Prozessdefinition besteht die Möglichkeit, Prozessschritte zuzuweisen und durchzuführen.

Webbasiert

Die Lösung ist vollständig webbasiert und responsive. Das bedeutet, Sie können das System auf einem Desktop, Tablet oder auf Ihrem Mobile ausführen, ohne Informationsverlust.

Modern

Die Lösung ist auf einem modernen Framework aufgebaut und wird laufend iterativ für Sie weiterentwickelt.

Plattform Vorteile

  • Cloudbasiert

  • hohe Verfügbarkeit

  • Von jedem Gerät mit Internet und Browser verwendbar

Plattform Vorteile​

  • Cloudbasiert

  • hohe Verfügbarkeit

  • Von jedem Gerät mit Internet und Browser verwendbar

Das wichtigste auf einen Blick

Kundenklassifizierung

Kundenklassifizierung

Die Kunden werden anhand der eingegeben Informationen, u.a. mit der Staatsangehörigkeit, Wohnsitz und der Investitionsart mittels eines eigen entwickelten Risikomodels, automatisch klassifiziert.

Auditsichere Dokumentation

Auditsichere Dokumentation

Nach Abschluss eines Onboardings und dessen Klassifizierung wird ein Audit Report erstellt, welcher die wichtigsten Kunden- und Prozessinformationen beinhaltet. Alle Änderungen sind nachvollziehbar und auditiert.

Storage

Storage

Alle Daten werden in einer Cloud mit Standort Schweiz nach den Sicherheit-Standards ISO/IEC 27001 gehostet.

Sicherheit

Sicherheit

In der Cloud gespeicherte Daten werden auf Speicherebene mit AES128 oder AES256 verschlüsselt.

White Label Plattform

White Label Plattform

Die Plattform kann je nach Kundenwunsch Ihrem Design angepasst werden. So hat Ihr Kunde ein medienbruchloses Erlebnis.

Integration

Sicherheit

Falls nötig, können Onboardingdaten jederzeit durch Sie exportiert werden. Entweder als csv File oder gar als REST API Integration mittels eines JSON Formates.

Kundenvertrag

Digital signieren

Nach erfolgreicher Identifikation wird ein individuell anpassbarer Vertrag erstellt. Der Kunde kann den Vertrag zusätzlich mit einer digitalen Signatur unterzeichnen.

Kundenverwaltung und Loginbereich

Kundenverwaltung und Loginbereich

Auf Wunsch kann ein Kundenlogin erstellt werden. Somit erhählt der Kunde Zugriff auf Informationen wie z.B. Onboarding-Status, Investment, Dokumente etc.

Extra SFTP für Datenaustuasch

Extra SFTP für Datenaustuasch

Durch den zusätzlichen SFTP erhalten Sie alle benötigten Kundeninformationen und Dokumente einfach, schnell und sicher.

Analytics

PEP- und Sanktionslisten

Für Compliance Mitarbeiter kann ein Analytics Dashboard auf deren Wünsche bereitgestellt werden. So hat man Kerninformationen im Überblick.

Kundeninfomrationen

PEP- und Sanktionslisten

Durch die unten aufgelisteten Möglichkeiten erhalten Sie jederzeit Zugriff auf die Kundeninformationen.

  • Web Kundenübersicht
    Sie können über unsere Webapplikation mit einem Login auf die Informationen zugreifen.
  • Export per CSV oder JSON
    Wir exportieren Ihnen die Daten mit CSV oder JSON Format zu Ihrem gewünschten Zielort.
  • REST API
    Greifen Sie einfach und jederzeit über eine REST API auf die aktuellen Kundeninformationen.

Know Your Customer Services

Anti-Money Laundering Services

Weitere Services